У середу Swedbank AB повідомив, що повідомив Управління з контролю за іноземними активами (OFAC) Міністерства фінансів США про можливі порушення санкцій стосовно транзакцій на суму 4,8 мільйона доларів після внутрішнього розслідування. Самостійне повідомлення про порушення санкцій допоможе Swedbank знизити суму штрафу від OFAC, передає The Wall Street Journal слова віце-президента з економічних злочинів і комплаенсу LexisNexis Деніела Вагера.
Юридична фірма Clifford Chance проводить аудит в Swedbank з лютого 2019 року. Дослідження включає в себе інформацію про клієнтів, операції та діяльності з 2007 по 2019 роки і про те, як банк обробляв внутрішні і зовнішні розкриття. Юристи також вивчають, як Swedbank історично реагував на виявлені недоліки в боротьбі з відмиванням грошей і санкціями.
Clifford Chance перевірила всі транзакції, деноміновані у доларах США, від трьох балтійських філій стокгольмського кредитора в Естонії, Латвії та Литві, які були оброблені через фінансову систему США в період з 22 березня 2014 року по 22 березня 2019 року.
В рамках розслідування Swedbank заявив у середу, що Clifford Chance виявив 586 транзакцій, які являють собою потенційні порушення санкцій.
У банку зазначили, що 508 з цих транзакцій являють собою виплати заробітної плати та платежі, пов'язані з експлуатацією судна, власник і оператор якого знаходиться в Криму і використовує Swedbank в Прибалтиці. Крим, аннексированный Росією в 2014 році, є об'єктом широких економічних санкцій США.
У 2019 р. Swedbank звинуватили у відмиванні грошей через підрозділ в Естонії. Шведський канал SVT повідомляв, що з 2007 по 2015 р. через рахунки підрозділу пройшли як мінімум $4 млрд, переважно від джерел у Росії. Після скандалу банк змінив генерального директора, почав процедуру внутрішнього аудиту та заявив про залучення сторонніх компаній до аналізу транзакцій.
